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斯堪的纳维亚的讲和、扩散与国度构建

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作家：Eric Grynaviski，华盛顿大学政事科学系助理教授；Sverrir Steinsson，华盛顿大学政事科学系博士候选东说念主。

开始：Eric Grynaviski and Sverrir Steinsson， “Wisdom Is Welcome Wherever It Comes From: War， Diffusion， and State Formation in Scandinavia，” International Organization， Vol. 77， No. 2， 2023， pp. 294-323.

导读

著明的国度建构表面觉得，国度变成的原因一方面是讲和和竞争，另一方面是通过学习和效法。本文主张将这两种表面辩论起来，以更准确地解释国度构建的机制。讲和是社会扩散的一个重要开始——讲和使政事精英朝上国界建立辩论，产生侨民潮，并建立新的经济收集。通过对维京时间初期至中叶纪晚期（公元 800-1300 年）北欧政事单元的比较案例筹商，本文发现挪威和丹麦总揽者对那时欧洲最先进王国英格兰的伏击、假寓和驯服，启动了挪威和丹麦的国度构建经过。在这些案例中，奏凯者效仿了失败者。

小引：竞争也曾学习——早起国度建构模式

对于维京东说念主的正宗历史正常将他们刻画为天高皇帝远的厉害东说念主，他们像夭厉相同来临欧洲。在被入侵的纪录者看来，维京东说念主是一个莫得国度的异教徒，他们更热衷于掠夺和掠夺，而不是有用的政事总揽。这种不雅点有一定的真谛真谛。在维京时间早期，艰苦英格兰的丹麦和挪威戎行来自中央集权程度低于他们的艰苦对象。但是，筹商这一时期的学者稳健到一个意思意思的征象：维京东说念主的伏击，尤其是克努特（Cnut）和他的父亲对英格兰的驯服（1015-16 年），刺激了丹麦东说念主和挪威东说念主在国内进行国度建筑上升。他们在家乡建立了常备军和留心工事，锻造货币以限制经济，并朝着国度法典和司法机构迈出了第一步，奏凯改造了他们。

对于国度变成的主流讲和目的表面（bellicist theory）强调（如图1所示），早期国度在讲和中具有上风——这些创新的政事单元要么驯服了其他社会，要么激励其他社会选用我方的近似国度的轨制。这一竞争经过最终导致国度趋同，成为政事活命的主要组织神态。中叶纪晚期维京东说念主国度的构建与传统表面不一致，在这里，是衰落的英国东说念主的经济、军事和政事计谋被输出到丹麦和挪威，传统表面的竞争机制莫得进展作用。本文以新出现的文件为基础——这些文件探讨了欧洲宗教机构或东亚其他精英收集的作用，觉得早期国度变成的关键机制是社会学习（social process of learning）导致的扩散而非竞争。当驯服得胜时，中叶纪和近代早期的政事精英，有契机了解他们所入侵的社会——当他们发现我方处于新的政事结构之上，他们必须学会独霸这种结构。在这种情况下，不是弱者效法袼褙，而是袼褙效法弱者。比较之下，向东扩展的瑞典和莫得进行过多的掠夺和驯服的冰岛则程度较慢。

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讲和、扩散和国度建构

与经典的讲和表面不同，本文强调讲和的非竞争性身分。因为讲和会导致与其他群体的大齐战役，从而促进学习。讲和陡立了传统的社会、经济和政事结构，并产生跨界互动。图 2展示了讲和的后果——新社会收集的建立——若何产生跨国粹习的契机，本文要点重视三种传播道路：精英战役、侨民和新经济收集的变成。在每种道路中，讲和齐会启动一个经过，传播利于国度建构的理念。起先，政事精英战役能饱读吹学习，了解法度计谋（model policies）的效果。举例，总揽者不错顺利不雅察留心工事、铸币行动和其他新兴国度的物资特征，了解新时期的作用和功能。其次，讲和时常会导致大规模侨民，因为东说念主们会逃离暴力或被动流寇外乡。这些侨民事件会促进想想的传播，因为侨民会朝上国界带走想想或时期，除了已有筹商阐述的侨民导致玻璃吹制和纺织等行业在欧洲的传播，得胜的驯服不错导致有谋略、有限制的时期东说念主员跨境侨民。临了，政事和社会变革可能会重塑经济收集：政事精英可能会建立新的贸易关键或为了进一步军事伏击的基地（齐柏林等于一个例子），原本是为了寻租，但出东说念主猜想地促进了时期的跨界传播。但由于贸易收集数据珍稀且概略情，这少量很难通过实证来跟踪。因此，本文在实证部分莫得要点盘问这个问题。

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筹商盘算推算

本文将对北欧国度从维京时间初期到中叶纪晚期（公元 800-1300 年）的情况进行经过跟踪。北欧国度建构是蒂利的表面中“最大可能”（ most-likely）的案例——卡尔马定约（1397 年北欧国度的和谐）是北欧地区国度构建的第一个实例。但是，他很少重视在此之前斯堪的纳维亚数百年的中央集权。一语气妥协释早期国度变成的领先发源对于一语气更正常的扩散经过至关重要。

其次，使用四个案例——丹麦、冰岛、挪威和瑞典适当最大相似（most-similar）原则的筹商盘算推算：四个地区有共同的身分，它们相似的文化和历史遗产导致了维京前期法律、组织和军事计谋的共性。但是到 13 世纪末，因变量出现了彰着的互异：丹麦和挪威进行了要紧的中央集权程度，建立了坚忍的君王制；冰岛的中央集权程度仍然较低，瑞典在发展近似国度的轨制方面比丹麦和挪威慢得多。因变量的彰着变化幸免了因变量采纳带来的问题。

要鉴识扩散和讲和目的解释，就看谁在学习以及向谁学习。如果时期起先被奏凯者选用， 产品介绍然后被失败者效仿， 企业文化那么凭证就与讲和目的的解释一致。如果是赢家效仿输家，业务合作则更适当扩散目的的解释。本文论点的潜在竞争解释是基督教的作用——教化东说念主员是社会之间传播行政握住学问的桥梁，这一机制与本文建议的精英旅行的作用是相似的。本文会在实证中尝试论证是讲和而非宗教行径者鞭策了改造，不外，这些论点在很大程度上是互补的，因为基督教传播的筹商者也指出了扩散的作用。

北欧地区的国度建构

本文以军事、经济和法律创新为要点，刻画了斯堪的纳维亚列强在这一时期为竣事国度处分当代化而选用的一系列依次。其中，丹麦和挪威竣事了本色性的当代化，冰岛和瑞典却莫得变成近似的轨制。

（一）军事改造

十世纪和十一生纪军事事务中的两次关键翻新促进了国度的变成：在丹麦建立要隘（fortresses）收集和组建常备军（standing armies）——常备军的变成被觉得是国度构建的一个关键构成部分，反应了权益的聚会庸对总揽者版图内暴力的左右，要隘使住户在遭受敌东说念主时聚会在要隘墙内，掠夺和驯服变得愈加困难，但要隘着实进展作用需要常备军的贯串。在维京东说念主艰苦英国前，斯堪的纳维亚半岛上鲜有这些工事。丹麦和挪威的伏击者是在艰苦的经过中纯熟英格兰的留心和处分结构。除此除外，舟师军事系统的创新也很可能从失败者向奏凯者传播——丹麦和挪威国王选用了英国的舟师组织系统。相背，竞争假说无法解释这些当代化，丹麦受到威迫的时候是九世纪，莫得凭证标明那时有任何军事创新。

（二）经济改造

在维京东说念主驯服英格兰之前，斯堪的纳维亚国度在经济事务中的作用十分有限；在维京东说念主频繁伏击英格兰时，国度开动加强对经济的限制并使之当代化。最显赫的凭证是丹麦和挪威的国度和地区铸币厂（mints）数目不时加多。学者们一致觉得铸币是国度建筑的中枢。起先，国度铸币厂提供了早期的国度收入开始。国王不错在危境时刻贬值货币当作收入开始，将铸币权出售给当地的铸币商，或收取重铸钱币的用度。其次，在识字率很低的时间，钱币是国度权益的记号。临了，国王不错利用铸币计谋来刺激贸易和城镇的发展，以增强其权益。在北欧，重铸钱币和纳税并行不悖。在维京东说念主驯服英格兰之前，铸币行动在一两个贸易城镇除皮毛对零散；在维京东说念主取得得胜后，大齐铸币厂蕃昌发展（在丹麦最为彰着）。此外，11 世纪锻造的钱币正常使用英国图案，其中一些清澈是基于早期的英国盘算推算。在丹麦境内扩大铸币的第一批铸币者是英国东说念主，他们很可能是因深湛的铸币本领而被带回丹麦的。总的来说，大齐考古凭证标明，业务合作工匠和学问的传播与北欧铸币厂的发展辩论，但莫得凭证（即使是盘曲凭证）标明铸币厂的发展与军事竞争辩论。

（三）法律改造

与王室对经济和军事当代化日益增强的限制不同，这一时期的法律改造很难筹商。那时适值晦暗时间，法律改造竟然莫得留住可被考古学家发现的可识别结构，如货币和堡垒。但是，有大齐凭证标明，维京东说念主的入侵给斯堪的纳维亚半岛带回了法律学问，这一时期的法典创造了和谐（unity），抒发了皇权至上（royalist）和国度目的禁闭形态；还包括不容国度里面私东说念主暴力神态的禁令。临了，行政机构——司法系统（judicial system）和考察系统，或其他各人轨则机制——的发展对于赋予法律以力量荒谬重要。指定行政官员握住方位事务也标明，国度正在杰出国王过火顺利参谋人，成为一个大致握住权益的更复杂、更全面的实体。这是因为维京东说念主的艰苦使丹麦引导东说念主战役到了充满活力的英国法律文化——10 世纪和 11 世纪的英格兰国度是那时欧洲最中央集权的国度。英国的法律办法彰着传入了挪威，挪威很早就选用了英国的法律表率。学者刻画了这一时期挪威的王权和法律若何紧跟英国模式，在发展王权、立法权和贸易时使用英国的词语和办法。在丹麦，法律传播的凭证比较难以筹商，但历史纪录标明，英国的法律有可能传播到丹麦。体刻下丹麦东说念主驯服英国后制定了两部著明的英国法典，并似乎将其当作一种政事策略来加强权益；以及在英格兰假寓的丹麦东说念主同期死守英国法律和他们我方制定的地区法律。国度法律机构发展的主要替代解释是受到其他欧洲法典的影响。这一争论指向更盛大的布景，但这与本文的解释并不突破：本文的中枢论点是学问的传播而非竞争是欧洲国度变成的主要开始，讲和仅仅当作传播道路之一。如果北欧国度选用法典来增强实力和应酬敌手的外部威迫，本文的论点就会被证伪，但并非如斯。

当作负面案例的瑞典和冰岛

瑞典的国度变成要比丹麦和挪威晚得多，而冰岛在13世纪并入挪威王国之前也莫得变成国度。伊始相似的四个国度最终的分野主若是由于冰岛从未对外进行过大规模的掠夺，在很大程度上是并立的；瑞典从事贸易多于讲和，何况面向东方，面向莫得近似国度机构的波罗的海地区。

（一）冰岛

冰岛的国度机构最弱。从 930 年建立冰岛联邦开动，它一直是一个无国度的社会，直到 13 世纪被挪威王国限制。在冰岛联邦，权益散播在繁密酋长手中，这些酋长并不领有版图权益，而是依靠其跟班者的泰斗诈欺权益。他们的权益在很大程度上与非负责的个东说念主干系相辩论，而不是负责的机构干系和品级轨制。前文所述的国度变成时期在冰岛并不存在：冰岛莫得铸币，因为贸易是通过易货贸易进行的；也莫得常备军——在内乱时期，酋长们会临时组织戎行。冰岛从邻国给与轨制创新的契机是有限的。起先，天然冰岛在假寓后与其他北欧王国的干系相对密切，但跟着期间的推移，这种干系逐渐断裂。其次，当冰岛基督提醒时（公元 1000 年傍边，迫于挪威国王的压力），它莫得选用教化的轨制教化事务被腹地政事精英紧紧限制，为止了神职东说念主员的影响力。由于扩散的契机很少，因此冰岛莫得变成国度。

（二）瑞典

瑞典似乎是一个特例。瑞典如实参与了贸易和掠夺，但却莫得发展出丹麦和挪威所独到的轨制，因为他们打交说念的对象是东方那些不具有浓烈国度特征的族群。与丹麦和挪威比较，瑞典在发展教化王权禁闭形态、制定接管律例和选用和谐的国度法律方面起步较晚。瑞典东说念主向芬兰、俄罗斯、乌克兰和东欧其他地区扩展，但大多数行动齐是由酋长过火跟班者进行的；瑞典维京东说念主与东方先进国度（如拜占庭帝国和阿拔斯哈里发帝国）的交易主要通过买卖进行。瑞典与本文的表面是一致的——瑞典东说念主莫得在领有先进国度机构的地区发动讲和，从而为止了国度构建的一个重要道路。

蒙古东说念主、诺曼东说念主、罗马东说念主和荷兰东说念主

为了展示本文表面的可引申性（generalizability），本文建议两个论点：起先，在国度变成纪录的早期，讲和和驯服是政事想想传播和扩散的常见风景；其次，传播机制的某些方面不错引申到更当代的案例中。

直到近代，不同政体战役的一种常见风景是讲和和驯服。从这个真谛真谛上说，维京东说念主并不寥落，其他大国，如波斯东说念主、罗马东说念主、蒙古东说念主和匈奴东说念主，也齐是通过扩展和讲和与不同政体战役的。如果讲和目的文件是正确的，那么弱小国度就应该效仿并选用坚忍国度的政事本质；相背，如果本文是正确的，那么坚忍国度在发现改造有用时也会效仿弱小国度。事实解说，驯服国频繁模仿被驯服国的想想。举例，成吉想汗的驯服透顶改造了蒙古帝国的攻城战法子，因为他的戎行从他驯服的中华帝国和其他娴雅中取得了专科学问；驯服耶路撒冷后，十字军给与了敌东说念主的政事和想想，激勉了欧洲在数学、艺术方面的翻新；诺曼东说念主在驯服西西里岛和南意大利后，给与并保留被驯服版图的行政机构。这些例子标明，袼褙时常效仿弱者，讲和促进了想想的传播。

战后弱者效仿袼褙的情况也很常见，举例，在帝国扩展时期，讲和传播了时期和握住时期。在非洲，当代政体的形态和现存的政府轨制是在殖民目的时期传播的，这少量为恋战目的表面提供了更好的学习机制解释。蒂利的中枢论点是，讲和发生在国度规模和才智与军事规模和成本需求同步增长的时期，恰是这种对资源和安全的争夺鞭策了国度的变成。问题在于这并莫得提供一个明确的机制，即国度之间若何相互学习？这一学习经过的中枢是扩散的作用。最新筹商标明，在欧洲国度变成的早期，政事收集重塑了政事活命的基本方面。列强效仿荷兰的军事改造，激勉了蒂利笔下的军事翻新，鞭策这一程度的是学习而非讲和。社会收集是传播的关键。数十年未阅历过讲和的德国王公与荷兰东说念主有着密切的私东说念主干系，这导致改造者将荷兰变成了“欧洲的军事学院”。将要点放在传播上的刚正在于，它具体讲解学习是若何发生的，在军事需乞降改造后果之间建立了明确的因果干系，它还讲解了谁在学习、何时学习以及谁被摈斥在这些收集除外。

论断

为什么中叶纪晚期会出现国度变成？不同于讲和目的表面，本文建议了一种基于扩散的机制，即讲和导致参战国之间的社会互动，从而导致改造和计谋的扩散。丹麦和挪威得胜入侵并驯服了更多近似国度的社会。他们将这些改造带归国内，并以此重塑了我方的政体。比较之下，冰岛仍然与世隔断，瑞典则与非国度单元互动；它们在国度变成方面过期了。本文并莫得把讲和论和基于扩散的解释视为不同类型，而是看到了它们有用聚拢的风景。

当代学者正常觉得，第二次全国大战和非殖民化之后国度构建的激增在一定程度上是想想传播的落幕。坚忍的国度和国外组织匡助提醒新建树的国度若何像国度相同，并饱读吹和游说它们进行改造。本文是这一新兴学术家数的一部分，觉得这一传播经过不仅是二战后政事的特征，还不错追想到欧洲领先的国度目的改造。

词汇蓄积

讲和目的表面

bellicist theory

最大可能案例

most-likely cases 

最大相似案例

most-similar cases

常备军

standing armies

可引申性

generalizability

译者：罗洁，国政学东说念主编舌人，复旦大学国外干系与各人事务学院国外政事专科硕士生，筹商意思为国外政处分论。

校对 | 唐一尧 李佳霖

审核 | 李源

排版 | 李鑫雨

本文为公益共享产品介绍，职业于科研教学，不代表本平台不雅点。如有概略，迎接指正。

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